Tájékoztató tőkepiaci bírságról

Befektetés - 2009-10-26

A  Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete a befektetési szolgáltatási tevékenységre vonatkozó jogszabályok, így a szerződéskötést megelőző tájékoztatási kötelezettségre vonatkozó előírások megsértése miatt határozatában 2 millió forint felügyeleti bírság megfizetésére kötelezte a Concorde Értékpapír Zrt-t.

Egy bejelentő beadványa nyomán a Felügyelet azt vizsgálta, hogy a befektetési szolgáltató a megbízást megelőzően olyan tájékoztatásban részesítette-e az ügyfelet, amelyet a megbízás idején (2006. május 2-án) hatályos tőkepiaci szabályozás megkövetelt. A tájékoztatási kötelezettség tartalmi vizsgálata keretében a Felügyelet a bejelentő és a társaság üzletkötője között lezajlott telefonbeszélgetést ellenőrizte.

 

A Felügyelet megállapította: a tájékoztatásnak szánt telefonbeszélgetés három megvásárolni kívánt értékpapír helyett egyetlen értékpapírra terjedt ki csupán. E termék esetében sem tért ki annak lényegi ismérveire, a kibocsátóra vonatkozó információk bemutatására, de még arra a lépéssorozatra sem, amely alapján a kibocsátó és a kibocsátott termékre vonatkozó információk elérhetőek lennének.

 

A tájékoztatás jogszabályban meghatározott teljes körűsége különösen elvárható olyan befektetési formák esetében, amelyekkel az adott ügyfél korábbi tőkepiaci jelenléte során nem került kapcsolatba. A szankció megállapításánál enyhítő körülményként értékelte viszont a Felügyelet, hogy a szolgáltató kimutatható vagyoni előnyt nem ért el, az eljárásban minden tekintetben együttműködött és magatartásának rosszhiszeműsége a kötelezettségszegés kapcsán nem állt fenn.

 

Budapest, 2009. október 21.

 

Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete